В чем отличие системы Complaince в России в банках от системы Complaince в банках Таиланда?

Compliance (соблюдение правил, законов и норм) — это концепция, которая активно применяется во всем мире в сфере бизнеса и финансов. Однако, в России и Таиланде могут быть различия в том, как эта концепция реализуется в банковской сфере.

В России существуют законы и нормативные акты, которые регулируют сферу compliance в банках. Например, Центральный банк России устанавливает требования к системам внутреннего контроля, мониторинга и оценки рисков в банках. Банки также обязаны следовать нормам и правилам, установленным законодательством России, в том числе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, финансирования терроризма и коррупции.

В Таиланде также существуют законы и нормативные акты, которые регулируют сферу compliance в банках. Например, Банк Таиланда (Центральный банк Таиланда) устанавливает требования к системам внутреннего контроля, мониторинга и оценки рисков в банках. Банки также обязаны следовать нормам и правилам, установленным законодательством Таиланда, в том числе в сфере противодействия легализации доходов, финансирования терроризма и коррупции.

Однако, могут существовать отличия в подходах к реализации концепции compliance в России и Таиланде. Например, в Таиланде может быть большее внимание уделено международным стандартам и требованиям в области compliance, таким как FATF (Financial Action Task Force), чем в России. Также в России может быть большее внимание уделено конкретным национальным рисковым факторам, таким как санкции, которые могут повлиять на соблюдение требований compliance. 115 ФЗ

В целом, обе страны придерживаются международных стандартов в области compliance и стремятся совершенствовать свои национальные законы и правила в этой области. Перспективы развития системы compliance в России и Таиланд

Контакты:
Денис Мартынюк https://t.me/TaxDesire